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Wertpapierinstitutsgesetz – WpIG
(1) 1Die Mitglieder des
Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Kleinen oder Mittleren
Wertpapierinstituts müssen zuverlässig sein, die erforderliche Sachkunde zur
Wahrnehmung der Kontrollfunktion sowie zur Beurteilung und Überwachung der
Geschäfte, die das jeweilige Unternehmen betreibt, besitzen und der Wahrnehmung
ihrer Aufgaben ausreichend Zeit widmen.
2Bei der Prüfung, ob eine der in Satz 1 genannten Personen die erforderliche Sachkunde besitzt, berücksichtigt die Bundesanstalt den Umfang und die Komplexität der von dem Wertpapierinstitut, der Investmentholdinggesellschaft oder der gemischten Finanzholdinggesellschaft betriebenen Geschäfte.
2Bei der Prüfung, ob eine der in Satz 1 genannten Personen die erforderliche Sachkunde besitzt, berücksichtigt die Bundesanstalt den Umfang und die Komplexität der von dem Wertpapierinstitut, der Investmentholdinggesellschaft oder der gemischten Finanzholdinggesellschaft betriebenen Geschäfte.
(2) 1Das Verwaltungs-
oder Aufsichtsorgan muss in seiner Gesamtheit die Kenntnisse, Fähigkeiten und
Erfahrungen haben, die zur Wahrnehmung der Kontrollfunktion sowie zur
Beurteilung und Überwachung der Geschäftsleiter des Wertpapierinstituts oder
der Investmentholding-Gruppe, der gemischten Finanzholdinggesellschaft oder der
gemischten Finanzholding-Gruppe notwendig sind.
2Die Vorschriften der Mitbestimmungsgesetze über die Wahl und Abberufung der Arbeitnehmervertreter im Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan bleiben unberührt.
2Die Vorschriften der Mitbestimmungsgesetze über die Wahl und Abberufung der Arbeitnehmervertreter im Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan bleiben unberührt.
(3) Kleine oder Mittlere Wertpapierinstitute,
Investmentholdinggesellschaften und gemischte Finanzholdinggesellschaften
müssen angemessene personelle und finanzielle Ressourcen einsetzen, um den
Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans die Einführung in ihr Amt zu
erleichtern und die Fortbildung zu ermöglichen, die zur Aufrechterhaltung der
erforderlichen Sachkunde notwendig ist.
(4) 1Das Verwaltungs-
oder Aufsichtsorgan muss die Geschäftsleiter auch im Hinblick auf die
Einhaltung der einschlägigen aufsichtsrechtlichen Regelungen überwachen.
2Es muss der Erörterung von Strategien, Risiken und Vergütungssystemen für Geschäftsleiter und Mitarbeiter ausreichend Zeit widmen.
2Es muss der Erörterung von Strategien, Risiken und Vergütungssystemen für Geschäftsleiter und Mitarbeiter ausreichend Zeit widmen.
(5) 1Die Ausgestaltung
der Vergütungssysteme für Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans darf
im Hinblick auf die wirksame Wahrnehmung der Überwachungsfunktion des
Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans keine Interessenkonflikte erzeugen.
2Für die Tätigkeit im Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan dürfen dessen Mitglieder keine variablen Vergütungsbestandteile erhalten.
3Die Vergütung ist geschlechtsneutral; eine Entgeltbenachteiligung wegen des Geschlechts ist unzulässig.
2Für die Tätigkeit im Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan dürfen dessen Mitglieder keine variablen Vergütungsbestandteile erhalten.
3Die Vergütung ist geschlechtsneutral; eine Entgeltbenachteiligung wegen des Geschlechts ist unzulässig.
(6) Eine Person, die nicht die Anforderungen nach
Absatz 1
Satz 1 erfüllt, darf nicht zum Mitglied des
Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Kleinen oder Mittleren
Wertpapierinstituts bestellt werden.
Zuletzt geändert durch Art. 9 G v. 9.4.2026 I Nr.
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Seite zuletzt aktualisiert am
20. Oktober 2026