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Wertpapierinstitutsgesetz – WpIG
(1) 1Die
Geschäftsleiter eines Kleinen oder Mittleren Wertpapierinstituts müssen für die
Leitung eines Wertpapierinstituts fachlich geeignet und zuverlässig sein und
der Wahrnehmung ihrer Aufgaben ausreichend Zeit widmen.
2Die fachliche Eignung setzt voraus, dass die Geschäftsleiter in ausreichendem Maß theoretische und praktische Kenntnisse in den betreffenden Geschäften sowie Leitungserfahrung haben.
3Das Vorliegen der fachlichen Eignung ist regelmäßig anzunehmen, wenn eine dreijährige leitende Tätigkeit bei einem Wertpapierinstitut von vergleichbarer Größe und Geschäftsart nachgewiesen wird.
4Der Nachweis kann auch durch Tätigkeiten bei einem anderen Unternehmen erbracht werden, sofern dieses eine vergleichbare Größe aufweist und von Art und Volumen in mit dem Wertpapierinstitut vergleichbarer Weise Wertpapierdienstleistungen erbringt.
2Die fachliche Eignung setzt voraus, dass die Geschäftsleiter in ausreichendem Maß theoretische und praktische Kenntnisse in den betreffenden Geschäften sowie Leitungserfahrung haben.
3Das Vorliegen der fachlichen Eignung ist regelmäßig anzunehmen, wenn eine dreijährige leitende Tätigkeit bei einem Wertpapierinstitut von vergleichbarer Größe und Geschäftsart nachgewiesen wird.
4Der Nachweis kann auch durch Tätigkeiten bei einem anderen Unternehmen erbracht werden, sofern dieses eine vergleichbare Größe aufweist und von Art und Volumen in mit dem Wertpapierinstitut vergleichbarer Weise Wertpapierdienstleistungen erbringt.
(2) Die Geschäftsleiter müssen in ihrer Gesamtheit die
Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrungen haben, die zur Leitung des
Wertpapierinstituts und zum Verständnis ihrer Tätigkeit erforderlich
sind.
(3) Geschäftsleiter kann nicht sein, wer in demselben
Unternehmen Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans ist; im Falle einer
Europäischen Gesellschaft (SE) mit monistischem System gilt dies mit der
Maßgabe, dass ein geschäftsführender Direktor nicht zugleich Vorsitzender oder
nicht geschäftsführendes Mitglied des Verwaltungsrates sein kann.
(4) Bei der Zahl der Leitungs- oder Aufsichtsmandate,
die ein Geschäftsleiter gleichzeitig innehaben kann, sind der Einzelfall und
die Art, der Umfang und die Komplexität der Geschäfte des Wertpapierinstituts
zu berücksichtigen.
(5) Das Kleine oder Mittlere Wertpapierinstitut muss
angemessene personelle und finanzielle Ressourcen einsetzen, um den
Geschäftsleitern die Einführung in ihr Amt zu erleichtern und die Fortbildung
zu ermöglichen, die zur Aufrechterhaltung ihrer fachlichen Eignung erforderlich
ist.
(6) 1In Ausnahmefällen
kann die Bundesanstalt auch eine andere mit der Führung der Geschäfte betraute
und zur Vertretung ermächtigte Person widerruflich als Geschäftsleiter
einsetzen, wenn sie zuverlässig ist und die erforderliche fachliche Eignung
hat; Absatz
1 ist anzuwenden.
2Wird das Wertpapierinstitut von einem Einzelkaufmann betrieben, so kann in Ausnahmefällen unter den Voraussetzungen des Satzes 1 eine von dem Inhaber mit der Führung der Geschäfte betraute und zur Vertretung ermächtigte Person widerruflich als Geschäftsleiter eingesetzt werden.
3Beruht die Einsetzung einer Person als Geschäftsleiter auf einem Antrag des Wertpapierinstituts, so kann sie nur auf Antrag des Wertpapierinstituts oder des Geschäftsleiters widerrufen werden.
2Wird das Wertpapierinstitut von einem Einzelkaufmann betrieben, so kann in Ausnahmefällen unter den Voraussetzungen des Satzes 1 eine von dem Inhaber mit der Führung der Geschäfte betraute und zur Vertretung ermächtigte Person widerruflich als Geschäftsleiter eingesetzt werden.
3Beruht die Einsetzung einer Person als Geschäftsleiter auf einem Antrag des Wertpapierinstituts, so kann sie nur auf Antrag des Wertpapierinstituts oder des Geschäftsleiters widerrufen werden.
(7) §
45 der Gewerbeordnung
findet keine Anwendung.
(8) Eine Person, die nicht die Anforderungen nach den
Absätzen 1 bis 3 erfüllt, darf nicht zum
Geschäftsleiter eines Kleinen oder Mittleren Wertpapierinstituts bestellt
werden.
Zuletzt geändert durch Art. 9 G v. 9.4.2026 I Nr.
97
Seite zuletzt aktualisiert am
20. Oktober 2026