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Wertpapierinstitutsgesetz – WpIG
(1) 1Wertpapierinstitute sind verpflichtet, ein
Verfahren einzurichten, das es den Mitarbeitern unter Wahrung der
Vertraulichkeit ihrer Identität ermöglicht, mögliche Verstöße gegen
Aufsichtsrecht und möglicherweise strafbare Handlungen innerhalb des
Unternehmens an geeignete Stellen zu melden.
2Das Verfahren kann von Sozialpartnern bereitgestellt werden, sofern dabei für die Meldenden das gleiche Schutzniveau wie nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes gewährt wird.
2Das Verfahren kann von Sozialpartnern bereitgestellt werden, sofern dabei für die Meldenden das gleiche Schutzniveau wie nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes gewährt wird.
(2) 1Wertpapierinstitute müssen sämtliche
Transaktionen aufzeichnen und die Systeme und Verfahren, die diesem Gesetz und
der Verordnung (EU) 2019/2033 unterliegen, so dokumentieren, dass die
Bundesanstalt oder ein von ihr Beauftragter jederzeit prüfen kann, ob das
Wertpapierinstitut dieses Gesetz und die Verordnung (EU) 2019/2033 einhält.
2Die internen Kontrollverfahren und die Verwaltungs- und Rechnungslegungsverfahren des Wertpapierinstituts müssen die Bundesanstalt in die Lage versetzen, die Einhaltung dieser Vorschriften jederzeit zu prüfen.
2Die internen Kontrollverfahren und die Verwaltungs- und Rechnungslegungsverfahren des Wertpapierinstituts müssen die Bundesanstalt in die Lage versetzen, die Einhaltung dieser Vorschriften jederzeit zu prüfen.
Zuletzt geändert durch Art. 9 G v. 9.4.2026 I Nr.
97
Seite zuletzt aktualisiert am
20. Oktober 2026