WpIG – Gesetze mit Links

Kapitel 1 Allgemeine Vorschriften anchor

Abschnitt 1 Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen anchor

§ 1 Anwendungsbereich anchor

§ 2 Begriffsbestimmungen anchor

§ 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen anchor

§ 3 Ausnahmen anchor

§ 4 Gesetzlicher Aufsichtsrahmen für Große Wertpapierinstitute anchor

Abschnitt 2 Aufgaben und grundlegende Befugnisse der Bundesanstalt anchor

§ 5 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt anchor

§ 5a Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554 anchor

§ 6 Sofortige Vollziehbarkeit anchor

§ 7 Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen anchor

§ 8 Befugnis zur Erstreckung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierinstitute anchor

Abschnitt 3 Zusammenarbeit der Bundesanstalt mit anderen Stellen anchor

§ 9 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank anchor

§ 10 Zusammenarbeit innerhalb des Europäischen Systems der Finanzaufsicht anchor

§ 11 Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden und Stellen anchor

§ 12 Verschwiegenheitspflicht anchor

Abschnitt 4 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung bei Wertpapierinstituten; Form der einzureichenden Dokumente anchor

§ 13 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung anchor

§ 14 Kommunikation mit Bundesanstalt und Deutscher Bundesbank; Verordnungsermächtigung anchor

Kapitel 2 Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender Beteiligungen anchor

Abschnitt 1 Erlaubnis anchor

§ 15 Erlaubnis für das Erbringen von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen anchor

§ 16 Erlaubnisverfahren und Bekanntmachung anchor

§ 17 Anfangskapital anchor

§ 18 Versagung der Erlaubnis anchor

§ 19 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis anchor

Abschnitt 2 Geschäftsleiter und Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan anchor

§ 20 Geschäftsleiter anchor

§ 21 Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan anchor

§ 22 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans anchor

§ 23 Tätigkeitsverbote für natürliche Personen, die nicht Geschäftsleiter sind anchor

Abschnitt 3 Inhaber bedeutender Beteiligungen anchor

§ 24 Anzeige anchor

§ 25 Beurteilungszeitraum anchor

§ 26 Beurteilungskriterien und Untersagung anchor

§ 27 Untersagung der Stimmrechtsausübung und Weisungsrecht anchor

Abschnitt 4 Vertraglich gebundene Vermittler, Bezeichnungsschutz und Registervorschriften anchor

§ 28 Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler anchor

§ 29 Bezeichnungsschutz anchor

§ 30 Registervorschriften anchor

Kapitel 3 Informationen über die zuständigen Sicherungseinrichtungen anchor

§ 31 Information über die Sicherungseinrichtung anchor

§ 32 Information der Kunden über das Ausscheiden aus einer Sicherungseinrichtung anchor

Kapitel 4 Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung anchor

§ 33 Interne Sicherungsmaßnahmen anchor

§ 34 Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung anchor

§ 35 Verstärkte Sorgfaltspflichten anchor

§ 36 Geldwäscherechtliche Pflichten für Investmentholdinggesellschaften anchor

§ 37 Verbotene Geschäfte anchor

Kapitel 5 Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht anchor

Abschnitt 1 Grundlagen der Solvenzaufsicht anchor

§ 38 Anwendungsbereich anchor

§ 39 Internes Kapital und liquide Mittel anchor

§ 40 Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung anchor

§ 41 Interne Unternehmensführung anchor

§ 42 Länderspezifische Berichterstattung anchor

§ 43 Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements anchor

§ 44 Funktion des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements; Ausschussbildung anchor

§ 45 Risikosteuerung anchor

§ 46 Vergütungssystem; Verordnungsermächtigung anchor

Abschnitt 2 Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess anchor

§ 47 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung anchor

§ 48 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle anchor

Abschnitt 3 Besondere Befugnisse der Bundesanstalt bei der laufenden Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten anchor

§ 49 Besondere Aufsichtsbefugnisse anchor

§ 50 Zusätzliche Eigenmittelanforderungen anchor

§ 51 Vorgaben zu zusätzlichen Eigenmitteln anchor

§ 52 Besondere Liquiditätsanforderungen anchor

§ 53 Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden anchor

§ 54 Veröffentlichungspflichten anchor

§ 55 Pflicht zur Unterrichtung der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde anchor

Abschnitt 4 Besonderheiten bei der Beaufsichtigung von Wertpapierinstitutsgruppen anchor

Unterabschnitt 1 Beaufsichtigung von Wertpapierinstitutsgruppen auf konsolidierter Basis und Beaufsichtigung der Einhaltung der Gruppenkapitalanforderungen anchor

§ 56 Zuständigkeit der Bundesanstalt für die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis und die Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests anchor

§ 57 Informationspflichten in Krisensituationen anchor

§ 58 Aufsichtskollegien anchor

§ 59 Kooperation der Bundesanstalt mit anderen zuständigen Behörden anchor

§ 60 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Vertragsstaaten anchor

Unterabschnitt 2 Investmentholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Unternehmen anchor

§ 61 Einbezug von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests anchor

§ 62 Qualifikation von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft; Tätigkeitsuntersagung; Verwarnung anchor

§ 63 Gemischte Holdinggesellschaften anchor

Abschnitt 5 Anzeigepflichten; Wertpapierinstitute mit Mutterunternehmen im Drittstaat anchor

§ 64 Anzeigepflichten für alle Wertpapierinstitute anchor

§ 65 Anzeigepflichten für Große Wertpapierinstitute anchor

§ 66 Anzeigepflichten für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute anchor

§ 67 Anzeigepflichten von Geschäftsleitern, Investmentholdinggesellschaften sowie gemischten Finanzholdinggesellschaften anchor

§ 68 Befugnis für einzelfallbezogene Anzeigepflichten; Verordnungsermächtigung anchor

§ 69 Bewertung der Aufsicht im Drittstaat und andere Aufsichtstechniken anchor

Abschnitt 6 Besondere Vorgaben bei qualifizierter Kryptoverwahrung anchor

§ 69a Vermögenstrennung anchor

Kapitel 6 Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr anchor

Abschnitt 1 Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr anchor

§ 70 Errichten einer Zweigniederlassung durch inländische Wertpapierinstitute anchor

§ 71 Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch inländische Wertpapierinstitute anchor

§ 72 Änderung der angezeigten Verhältnisse anchor

Abschnitt 2 Errichten einer Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat anchor

§ 73 Errichten einer Zweigniederlassung durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat anchor

§ 74 Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr anchor

§ 75 Unterrichtungsbefugnis und Maßnahmen der Bundesanstalt anchor

Kapitel 7 Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen, Prüferbestellung und Prüfung anchor

§ 76 Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen anchor

§ 77 Prüferbestellung und Anzeige anchor

§ 78 Besondere Pflichten des Prüfers; Verordnungsermächtigung anchor

Kapitel 7a DLT-Pilotregelung nach der Verordnung (EU) 2022/858 anchor

§ 78a Zuständigkeit anchor

§ 78b Ausnahmen von der Erlaubnispflicht nach § 15 anchor

§ 78c Unterlagen und Anträge nach der Verordnung (EU) 2022/858 anchor

Kapitel 8 Maßnahmen bei Gefahr anchor

§ 79 Maßnahmen bei Gefahr anchor

§ 80 Sonderbeauftragter anchor

§ 81 Abwicklung laufender Geschäfte; Ausnahmen; Verbot der Zwangsvollstreckung anchor

§ 81a Zuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung anchor

Kapitel 9 Straf- und Bußgeldvorschriften, öffentliche Bekanntmachung und Mitteilungen in Strafsachen anchor

§ 82 Strafvorschriften anchor

§ 83 Bußgeldvorschriften anchor

§ 84 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und -maßnahmen anchor

§ 84a Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) 2022/2554 anchor

§ 85 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen anchor

Kapitel 10 Übergangsvorschriften anchor

§ 86 Übergangsvorschriften für bestehende Wertpapierinstitute anchor

§ 87 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktdigitalisierungsgesetz anchor

Wertpapierinstitutsgesetz – WpIG

Inhalt (nicht-amtl. Übersicht)