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Wertpapierhandelsgesetz – WpHG
(1) 1Vorbehaltlich der
Regelungen in Titel VIII der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 kann die Bundesanstalt im Einzelfall
bestimmen, dass auf ein Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat, das im Inland
im Wege des grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs gewerbsmäßig oder in
einem Umfang, der einen in kaufmännischer Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb
erfordert, Wertpapierdienstleistungen erbringen will,
§ 63 Absatz
2, die §§ 72
bis
78,
80 Absatz 1
bis 6 sowie
9 bis
13, die
§§ 81, 84 bis 86 und
87 Absatz 3
bis 8 dieses Gesetzes nicht anzuwenden
sind, solange das Unternehmen im Hinblick auf seine im Inland betriebenen
Wertpapierdienstleistungen wegen seiner Aufsicht durch die zuständige
Herkunftsstaatsbehörde insoweit nicht zusätzlich der Aufsicht durch die
Bundesanstalt bedarf.
2Die Befreiung kann mit Auflagen verbunden werden, insbesondere mit der Auflage, dass das Unternehmen eine Überwachung und Prüfung der Einhaltung der Vorschriften ermöglicht, die den §§ 6 bis 15, 88 und 89 gleichwertig ist.
2Die Befreiung kann mit Auflagen verbunden werden, insbesondere mit der Auflage, dass das Unternehmen eine Überwachung und Prüfung der Einhaltung der Vorschriften ermöglicht, die den §§ 6 bis 15, 88 und 89 gleichwertig ist.
(2) Für ein Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat,
das nach § 32
Absatz 1g des
Kreditwesengesetzes oder nach § 15 Absatz 5a
des
Wertpapierinstitutsgesetzes keiner Erlaubnis bedarf,
findet der elfte Abschnitt dieses Gesetzes keine Anwendung.
Neugefasst durch Bek. v. 9.9.1998 I 2708;
zuletzt geändert durch Art. 11 G v. 26.5.2026 I
Nr. 156
Seite zuletzt aktualisiert am
20. Oktober 2026