WpHG – Gesetze mit Links

Abschnitt 1 Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen anchor

§ 1 Anwendungsbereich anchor

§ 2 Begriffsbestimmungen anchor

§ 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen anchor

§ 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung anchor

§ 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung anchor

§ 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung anchor

Abschnitt 2 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht anchor

§ 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt anchor

§ 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten anchor

§ 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung anchor

§ 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen anchor

§ 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503 anchor

§ 10a Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554 anchor

§ 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen anchor

§ 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 anchor

§ 13 Sofortiger Vollzug anchor

§ 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems anchor

§ 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen anchor

§ 15 Produktintervention anchor

§ 16 Wertpapierrat anchor

§ 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland anchor

§ 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung anchor

§ 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde anchor

§ 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes anchor

§ 21 Verschwiegenheitspflicht anchor

§ 22 Meldepflichten anchor

§ 23 Anzeige von Verdachtsfällen anchor

§ 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters anchor

§ 24a Verordnungsermächtigung anchor

Abschnitt 3 Marktmissbrauchsüberwachung anchor

§ 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel anchor

§ 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung anchor

§ 27 Aufzeichnungspflichten anchor

§ 28 (weggefallen) anchor

Abschnitt 4 Ratingagenturen anchor

§ 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 anchor

Abschnitt 5 OTC-Derivate und Transaktionsregister anchor

§ 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister anchor

§ 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 anchor

§ 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 anchor

Abschnitt 5a Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP) anchor

§ 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238 anchor

Abschnitt 5b Schwarmfinanzierungsdienstleister anchor

§ 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503 anchor

§ 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503 anchor

§ 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503 anchor

§ 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d anchor

§ 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung anchor

Abschnitt 6 Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister anchor

§ 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung anchor

§ 34 Zurechnung von Stimmrechten anchor

§ 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung anchor

§ 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten anchor

§ 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung anchor

§ 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung anchor

§ 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung anchor

§ 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister anchor

§ 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister anchor

§ 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen anchor

§ 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen anchor

§ 44 Rechtsverlust anchor

§ 45 Richtlinien der Bundesanstalt anchor

§ 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung anchor

§ 47 Handelstage anchor

Abschnitt 7 Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren anchor

§ 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern anchor

§ 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung anchor

§ 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung anchor

§ 51 Befreiung anchor

§ 52 Ausschluss der Anfechtung anchor

Abschnitt 8 Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten anchor

§ 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung anchor

Abschnitt 9 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen anchor

§ 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen anchor

§ 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten anchor

§ 56 Anwendung von Positionslimits anchor

§ 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung anchor

Abschnitt 10 Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten anchor

§ 58 Hinweisgeberverfahren anchor

§ 59 Überwachung der Organisationspflichten anchor

§ 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung anchor

(XXXX) §§ 61 und 62 (weggefallen) anchor

Abschnitt 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten anchor

§ 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung anchor

§ 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung anchor

§ 64a Form der Kundenkommunikation anchor

§ 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes anchor

§ 65a Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 des Wertpapierprospektgesetzes anchor

§ 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden anchor

§ 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge anchor

§ 67 Kunden; Verordnungsermächtigung anchor

§ 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung anchor

§ 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung anchor

§ 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung anchor

§ 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen anchor

§ 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems anchor

§ 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten anchor

§ 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme anchor

§ 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme anchor

§ 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung anchor

§ 77 Direkter elektronischer Zugang anchor

§ 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied anchor

§ 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern anchor

§ 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung anchor

§ 81 Geschäftsleiter anchor

§ 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen anchor

§ 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht anchor

§ 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung anchor

§ 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung anchor

§ 86 Anzeigepflicht anchor

§ 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung anchor

§ 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln anchor

§ 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung anchor

§ 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum anchor

§ 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat anchor

§ 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen anchor

§ 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung anchor

§ 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung anchor

§ 95 Ausnahmen anchor

§ 96 Strukturierte Einlagen anchor

Abschnitt 12 Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen anchor

§ 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen anchor

§ 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen anchor

Abschnitt 13 Finanztermingeschäfte anchor

§ 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs anchor

§ 100 Verbotene Finanztermingeschäfte anchor

Abschnitt 14 Schiedsvereinbarungen anchor

§ 101 Schiedsvereinbarungen anchor

Abschnitt 15 Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union anchor

§ 102 Erlaubnis; Verordnungsermächtigung anchor

§ 103 Versagung der Erlaubnis anchor

§ 104 Aufhebung der Erlaubnis anchor

§ 105 Untersagung anchor

Abschnitt 16 Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten anchor

Unterabschnitt 1 Überwachung von Unternehmensabschlüssen anchor

§ 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten anchor

§ 107 Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt anchor

§ 108 (weggefallen) anchor

§ 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt anchor

§ 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten anchor

§ 110 Mitteilungen an andere Stellen anchor

§ 111 Internationale Zusammenarbeit anchor

§ 112 Widerspruchsverfahren anchor

§ 113 Beschwerde anchor

§ 113a Evaluierung anchor

Unterabschnitt 2 Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister anchor

§ 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung anchor

§ 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung anchor

§ 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung anchor

§ 117 Konzernabschluss anchor

§ 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung anchor

Abschnitt 17 Straf- und Bußgeldvorschriften anchor

§ 119 Strafvorschriften anchor

§ 119a Strafvorschriften anchor

§ 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung anchor

§ 120a Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013 anchor

§ 120b Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154 anchor

§ 120c Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238 anchor

§ 120d Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503 anchor

§ 120e Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554 anchor

§ 121 Zuständige Verwaltungsbehörde anchor

§ 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen anchor

§ 123 Bekanntmachung von Maßnahmen anchor

§ 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten anchor

§ 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554 anchor

§ 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014 anchor

Abschnitt 18 Übergangsbestimmungen anchor

§ 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten anchor

§ 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats anchor

§ 129 (weggefallen) anchor

§ 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481) anchor

§ 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes anchor

§ 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz anchor

§ 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes anchor

§ 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie anchor

§ 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014 anchor

§ 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz anchor

§ 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes anchor

§ 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente anchor

§ 138a Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014 anchor

§ 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen anchor

§ 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte anchor

§ 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz anchor

§ 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz anchor

§ 143 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz anchor

Wertpapierhandelsgesetz – WpHG

Inhalt (nicht-amtl. Übersicht)