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Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung – WpIVergV
(1) 1Die
Risikoadjustierung der variablen Vergütung darf seitens der Wertpapierinstitute
nicht durch Absicherungsmaßnahmen oder sonstige Gegenmaßnahmen eingeschränkt
oder aufgehoben werden.
2Insbesondere dürfen keine Instrumente oder Maßnahmen angewendet werden, durch die die Vorgaben dieser Verordnung umgangen werden.
2Insbesondere dürfen keine Instrumente oder Maßnahmen angewendet werden, durch die die Vorgaben dieser Verordnung umgangen werden.
(2) 1Die
Wertpapierinstitute haben angemessene Compliance-Strukturen einzurichten, um
Absicherungs- oder sonstige Gegenmaßnahmen seitens der Risikoträger zur
Einschränkung oder Aufhebung der Risikoadjustierung der Vergütung zu
verhindern.
2Angemessene Compliance-Strukturen bestehen insbesondere in einer Verpflichtung der Risikoträger, keine persönlichen Absicherungs- oder sonstigen Gegenmaßnahmen zu treffen, um die Risikoadjustierung ihrer Vergütung einzuschränken oder aufzuheben.
3Dabei ist die Einhaltung dieser Verpflichtung risikoorientiert zumindest stichprobenartig durch die Compliance-Funktion des Wertpapierinstituts zu überprüfen.
2Angemessene Compliance-Strukturen bestehen insbesondere in einer Verpflichtung der Risikoträger, keine persönlichen Absicherungs- oder sonstigen Gegenmaßnahmen zu treffen, um die Risikoadjustierung ihrer Vergütung einzuschränken oder aufzuheben.
3Dabei ist die Einhaltung dieser Verpflichtung risikoorientiert zumindest stichprobenartig durch die Compliance-Funktion des Wertpapierinstituts zu überprüfen.
Seite zuletzt aktualisiert am
20. Oktober 2026