Wertpapierinstituts-Anzeigenverordnung – WpI-AnzV

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Anlage 10 (zu § 19)
Formular WpI-STWI
Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Vermögensstatus – anchor

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 36 - 38)

						Stand:	_____________________
Institutsnummer:	__________________	Prüfziffer:	_________________	Firma:	____________________________________	Ort:	_____________________
Die angegebenen Beträge lauten auf volle Euro.1

Aktiva						Passiva
010	Kassenbestand			010	____________	210	Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten			210	____________
020	Guthaben bei Zentralnotenbanken			020	____________	220	Verbindlichkeiten gegenüber Kunden			220	____________
030	Schatzwechsel, unverzinsliche Schatzanweisungen und ähnliche Schuldtitel öffentlicher Stellen, refinanzierbar			030	____________	230	Verbriefte Verbindlichkeiten
							231	begebene Schuldverschreibungen		231	____________
040	Wechsel, refinanzierbar			040	____________		232	begebene Geldmarktpapiere		232	____________
							233	eigene Akzepte und Solawechsel im Umlauf		233	____________
050	Forderungen an Kreditinstitute						234	sonstige verbriefte Verbindlichkeiten		234	____________
	051	täglich fällig		051	____________			(231 + 232 + 233 + 234)		230	____________
	052	andere Forderungen		052	____________
						235	Handelsbestand			235	____________
		(051 + 052)		050	____________
						240	Treuhandverbindlichkeiten			240	____________
060	Forderungen an Kunden			060	____________
						250	Rechnungsabgrenzungsposten			250	____________
070	Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere
						260	Rückstellungen			260	____________
	071	Geldmarktpapiere (soweit nicht in Position 030 erfasst)		071	____________
	072	Anleihen und Schuldverschreibungen		072	____________	280	Nachrangige Verbindlichkeiten			280	____________
	073	eigene Schuldverschreibungen		073	____________
						290	Genussrechtskapital			290	____________
		(071 + 072 + 073)		070	____________
							darunter: 291		vor Ablauf von zwei Jahren fällig	291	____________
080	Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere			080	____________
						300	Fonds für allgemeine Bankrisiken			300	____________
081	Handelsbestand			081	____________
							darunter: 301		gemäß § 340e Absatz 4 HGB	301	____________
090	Beteiligungen			090	____________
						310	Eigenkapital
	darunter: 091		an Kreditinstituten	091	____________
	darunter: 092		an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten	092	____________		311	gezeichnetes Kapital		311	____________
							darunter: 312		stille Einlagen	312	____________
100	Anteile an verbundenen Unternehmen			100	____________		313	Abzugsposten: nicht eingeforderte ausstehende Einlagen		313./.	____________
							318	Eingefordertes Kapital: (311 + (./.) 313)		318	____________
	darunter: 101		an Kreditinstituten	101	____________		314	Rücklagen		314	____________
	darunter: 102		an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten	102	____________		315	Gewinnvortrag/Verlustvortrag2		315	____________
							316	Bilanzgewinn/Bilanzverlust²		316	____________
110	Treuhandvermögen			110	____________
								(318 + 314 + (./.) 315 + (./.) 316)		310	____________
120	Ausgleichsforderungen gegen die öffentliche Hand (einschließlich Schuldverschreibungen aus dem Umtausch von Ausgleichsforderungen)			120	____________	320	Sonstige Verbindlichkeiten			320	____________
130	Immaterielle Anlagewerte			130	____________	322	Übrige Passiva			322	____________
140	Sachanlagen			140	____________		darunter: 323		Periodengewinn	323	____________
141	Eingefordertes, noch nicht eingezahltes Kapital			141	____________	330	Summe der Passiva (210 + 220 + 230 + 235 + 240 + 250 + 260 + 280 + 290 + 300 + 310 + 320 + 322)			330	____________
170	Sonstige Vermögensgegenstände			170	____________	_______________________________________________________
180	Rechnungsabgrenzungsposten			180	____________	340	Eventualverbindlichkeiten
181	Übrige Aktiva			181	____________		341	Eventualverbindlichkeiten aus weitergegebenen abgerechneten Wechseln (einschließlich eigener Ziehungen)		341	____________
	darunter: 182		Periodenverlust	182	____________		342	Verbindlichkeiten aus Bürgschaften und Gewährleistungsverträgen		342	____________
190	Nicht durch Eigenkapital gedeckter Fehlbetrag			190	____________		343	Haftung aus der Bestellung von Sicherheiten für fremde Verbindlichkeiten		343	____________
200	Summe der Aktiva (010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 081 + 090 + 100 + 110 + 120 + 130 + 140 + 141 + 170 + 180 + 181 + 190)			200	____________			(341 + 342 + 343)		340	____________
						350	Plazierungs- und Übernahmeverpflichtungen			350	____________

						360	Rücknahmeverpflichtungen aus unechten Pensionsgeschäften			360	____________

						370	Unwiderrufliche Kreditzusagen			370	____________

							Größere Veränderungen einzelner Positionen bitte gesondert erläutern.

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1 Angaben bitte ohne Kommastellen, Rundung nach kaufmännischer Rundungsregel (5/4). Umrechnung von nicht auf Euro lautenden Aktiv- und Passivpositionen (Fremdwährungspositionen):
Fremdwährungspositionen sind zu dem jeweiligen von der EZB am Meldestichtag festgestellten und von der Bundesbank veröffentlichten Referenzkurs („ESZB-Referenzkurs“) in Euro umzurechnen. Bei der Umrechnung von Währungen, für die kein ESZB-Referenzkurs veröffentlicht wird, sind die Mittelkurse aus feststellbaren An- und Verkaufskursen des Stichtags zugrunde zu legen. Vermögensgegenstände, die nicht als Bestandteil der Fremdwährungsposition behandelt werden, dürfen zu dem bei der Erstverbuchung verwendeten Devisenkurs umgerechnet werden. In den Meldungen für die Zweigstellen im Ausland sind Fremdwährungsbeträge direkt in die ohne Zwischenumrechnung in die Währung des Sitzlandes.

2 Vorzeichen angeben.

Zuletzt geändert durch Art. 19 G v. 25.3.2026 I Nr. 81

Seite zuletzt aktualisiert am 20. Oktober 2026