Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung – WpDPV

Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

Eingangsformel anchor

Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften anchor

§ 1 Geltungsbereich anchor

§ 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse anchor

Abschnitt 2 Prüfung anchor

§ 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung anchor

§ 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum anchor

§ 5 Prüfungsbeginn anchor

§ 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten anchor

§ 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen anchor

§ 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes anchor

§ 9 Aufzeichnungen und Unterlagen anchor

Abschnitt 3 Prüfungsbericht und Fragebogen anchor

§ 10 Umfang der Berichterstattung anchor

§ 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten anchor

§ 12 Depotgeschäft anchor

§ 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte anchor

§ 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte anchor

§ 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel anchor

§ 16 Schlussbemerkungen anchor

§ 17 Prüfer; Unterschrift anchor

§ 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens anchor

§ 20 Berichtsentwurf anchor

§ 21 Erläuterung des Prüfungsberichts anchor

Abschnitt 4 Schlussvorschriften anchor

§ 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten anchor

Anlage (zu § 18 Absatz 1) anchor

Geändert durch Art. 6 G v. 12.12.2019 I 2637

Ersetzt V 4110-4-10 v. 16.12.2004 I 3515 (WpDPV 2005)

Seite zuletzt aktualisiert am 23. Januar '26