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Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung – WpDVerOV
(1) Vertriebsvorgaben im Sinne des § 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer
3 des
Wertpapierhandelsgesetzes, die zur Umsetzung oder
Überwachung der Vertriebsvorgaben getroffenen Maßnahmen, die Erfüllung der
Vertriebsvorgaben und die Kriterien zur Überprüfung der Vereinbarkeit der
Vertriebsvorgaben mit den Kundeninteressen sowie die Ergebnisse dieser
Überprüfung sind aufzuzeichnen.
(2) 1Die Aufzeichnungen
gemäß § 83
des Wertpapierhandelsgesetzes
sind in der Weise auf einem dauerhaften Datenträger vorzuhalten, dass die
Bundesanstalt innerhalb der Aufbewahrungsfrist jederzeit leicht darauf
zugreifen und jede wesentliche Phase der Bearbeitung sämtlicher Geschäfte
rekonstruieren kann.
2Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss sicherstellen, dass jede nachträgliche Änderung einer Aufzeichnung und der Zustand vor der Änderung deutlich erkennbar und die Aufzeichnungen vor sachlich nicht gebotenen Änderungen geschützt sind.
2Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss sicherstellen, dass jede nachträgliche Änderung einer Aufzeichnung und der Zustand vor der Änderung deutlich erkennbar und die Aufzeichnungen vor sachlich nicht gebotenen Änderungen geschützt sind.
(3) Hinsichtlich der Informationen nach § 63
Absatz 2 und der Informationsblätter nach
§ 64
Absatz 1 des
Wertpapierhandelsgesetzes bedarf es neben der Aufbewahrung
eines Exemplars der jeweiligen standardisierten Information oder des jeweiligen
Informationsblatts keiner weiteren Aufzeichnungen, soweit aus der Aufzeichnung
hervorgeht, an welchen Kundenkreis sich die Information oder das
Informationsblatt richtet.
(4) 1Soweit nicht
bereits in § 77 Absatz 3,
§ 80 Absatz
3 oder § 83
Absatz 8 des
Wertpapierhandelsgesetzes geregelt, sind die
Aufzeichnungen eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens, die es auf Grund
dieser Verordnung, auf Grund des 11.
2Abschnitts des Wertpapierhandelsgesetzes, auf Grund anderer nach dem Wertpapierhandelsgesetz erlassener Rechtsverordnungen sowie auf Grund der Artikel 26 und 72 bis 76 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565, in der jeweils geltenden Fassung, erstellt, ab dem Zeitpunkt ihrer Erstellung fünf Jahre lang aufzubewahren.
3Die Bundesanstalt kann die Aufbewahrungsfrist um zwei Jahre verlängern, wenn sie vor Ablauf der in Satz 1 genannten Frist Kenntnis von Umständen erhält, die eine Verlängerung der Aufbewahrungsfrist erforderlich machen.
2Abschnitts des Wertpapierhandelsgesetzes, auf Grund anderer nach dem Wertpapierhandelsgesetz erlassener Rechtsverordnungen sowie auf Grund der Artikel 26 und 72 bis 76 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565, in der jeweils geltenden Fassung, erstellt, ab dem Zeitpunkt ihrer Erstellung fünf Jahre lang aufzubewahren.
3Die Bundesanstalt kann die Aufbewahrungsfrist um zwei Jahre verlängern, wenn sie vor Ablauf der in Satz 1 genannten Frist Kenntnis von Umständen erhält, die eine Verlängerung der Aufbewahrungsfrist erforderlich machen.
Zuletzt geändert durch Art. 11 G v. 4.2.2026 I Nr.
33
Ersetzt V 4110-4-13 v. 20.7.2007 I 1432
(WpDVerOV)
Seite zuletzt aktualisiert am
20. Oktober 2026