Verordnung über die Berufsausbildung zum Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau – InvestAusbV

(1) Die Abschlussprüfung erstreckt sich auf die in der Anlage 1 aufgeführten Fertigkeiten und Kenntnisse sowie auf den im Berufsschulunterricht vermittelten Lehrstoff, soweit er für die Berufsausbildung wesentlich ist.

(2) Die Prüfung ist in den Prüfungsbereichen Investmentprozess und Fondsbezogenes Rechnungswesen, Depotgeschäft und Marketing sowie Wirtschafts- und Sozialkunde schriftlich und im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch mündlich durchzuführen.

(3) ¹Die Anforderungen in den Prüfungsbereichen sind:

1.

Im Prüfungsbereich Investmentprozess und Fondsbezogenes Rechnungswesen:

¹In höchstens 180 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle insbesondere aus den Gebieten

a): Markt- und Unternehmensanalysen,
b): Verwaltung von Fonds,
c): Fondsbuchhaltung,
d): Abwicklung von Handelsgeschäften

bearbeiten. ²Dabei soll er zeigen, dass er komplexe Aufgabenstellungen im Zusammenhang mit der Auflegung, der Verwaltung, dem Rechnungswesen und dem Controlling von Fonds bearbeiten und Lösungen entwickeln kann.
³Darüber hinaus soll er zeigen, dass er Kauf- und Verkaufsentscheidungen vorbereiten sowie Anlagegegenstände des Sondervermögens in deren Marktumfeld einordnen und bewerten kann.
⁴Dabei soll er nachweisen, dass er die Wechselwirkungen zwischen Markt, Unternehmens- und Kundeninteressen berücksichtigen kann.

2.

¹Im Prüfungsbereich Depotgeschäft und Marketing:

²In höchstens 90 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle insbesondere aus den Gebieten

a): Depotführung,
b): Marketinginstrumente und Vertriebskanäle

bearbeiten. ³Dabei soll er zeigen, dass er Geschäftsvorfälle der Investmentdepots bearbeiten sowie zielgruppenorientierte Marketingstrategien für den Vertriebserfolg darstellen kann.

3.

¹Im Prüfungsbereich Wirtschafts- und Sozialkunde:

²In höchstens 90 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle aus den Gebieten

a): arbeits- und sozialrechtliche Rahmenbedingungen,
b): Berufsbildung und Personalwirtschaft,
c): Wirtschaftsordnung und -politik

bearbeiten und dabei zeigen, dass er wirtschaftliche und gesellschaftliche Zusammenhänge der Berufs- und Arbeitswelt sowie die Bedeutung der Investmentbranche als Wirtschaftsfaktor darstellen kann.

4.

¹Im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch:

²Im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch soll der Prüfling eine von zwei ihm aus unterschiedlichen Gebieten zur Auswahl gestellten praxisbezogenen Aufgaben bearbeiten.
³Hierfür kommen insbesondere in Betracht:

a): ⁴Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidung,
b): Produktgestaltung,
c): Anteilspreisermittlung,
d): Fondsreporting,
e): Anlegerschutz.

⁵Hierbei sind die betrieblichen Ausbildungsschwerpunkte zugrunde zu legen.
⁶Die Aufgabe soll Ausgangspunkt für das folgende Fachgespräch sein.
⁷Der Prüfling soll dabei zeigen, dass er komplexe Aufgaben bearbeiten, Sachverhalte analysieren, Lösungsmöglichkeiten entwickeln und präsentieren sowie Gespräche systematisch, situationsbezogen und adressatengerecht führen kann.
⁸Das Fachgespräch soll für den einzelnen Prüfling höchstens 20 Minuten dauern.
⁹Dem Prüfling ist eine Vorbereitungszeit von höchstens 20 Minuten einzuräumen.

¹⁰

(4) ¹Sind in der schriftlichen Prüfung die Prüfungsleistungen in bis zu zwei Prüfungsbereichen mit "mangelhaft" und in den übrigen Prüfungsbereichen mit mindestens "ausreichend" bewertet worden, so ist auf Antrag des Prüflings oder nach Ermessen des Prüfungsausschusses in einem der mit "mangelhaft" bewerteten Prüfungsbereiche die schriftliche Prüfung durch eine mündliche Prüfung von etwa 15 Minuten zu ergänzen, wenn diese für das Bestehen der Prüfung den Ausschlag geben kann.
²Der Prüfungsbereich ist vom Prüfling zu bestimmen.
³Bei der Ermittlung des Ergebnisses für diesen Prüfungsbereich sind die Ergebnisse der schriftlichen Arbeit und der mündlichen Ergänzungsprüfung im Verhältnis 2:1 zu gewichten.

(5) Bei der Ermittlung des Gesamtergebnisses hat der Prüfungsbereich Investmentprozess und Fondsbezogenes Rechnungswesen gegenüber jedem der übrigen Prüfungsbereiche das doppelte Gewicht.

(6) ¹Die Abschlussprüfung ist bestanden, wenn im Gesamtergebnis und in drei der vier Prüfungsbereiche mindestens ausreichende Leistungen erbracht wurden.
²Werden die Prüfungsleistungen in einem Prüfungsbereich mit "ungenügend" bewertet, so ist die Prüfung nicht bestanden.

Geändert durch Art. 27 Abs. 3 G v. 4.7.2013 I 1981

Seite zuletzt aktualisiert am 20. Oktober 2026