Verordnung über die Prüfung zu anerkannten Fortbildungsabschlüssen in der Finanzdienstleistungswirtschaft – FinDPrV

(1) Die Prüfung ist schriftlich und mündlich durchzuführen.

(2) Die Prüfung bezieht sich auf den Prüfungsteil A (Privatkunden) und den Prüfungsteil B (Geschäftskunden).

(3) ¹Der Prüfungsteil A (Privatkunden) umfasst die Handlungsbereiche:
²

1.

Organisation und Steuerung der eigenen Vertriebsaktivitäten,

2.

Privatkundenberatung zu Geld- und Vermögensanlagen,

3.

Privatkundenberatung zu Immobilien und Finanzierungen,

4.

Privatkundenberatung zur Absicherung von Personen-, Sach- und Vermögensrisiken.

(4) ¹Der Prüfungsteil B (Geschäftskunden) umfasst die Handlungsbereiche:
²

1.

Unternehmens- und Personalführung,

2.

Vertriebsplanung und -steuerung,

3.

Beratung zur Unternehmensfinanzierung,

4.

Risikoanalyse und Beratung zu Deckungskonzepten für Unternehmen,

5.

Beratung zur betrieblichen Altersversorgung.

(5) ¹Die schriftliche Prüfung wird im Prüfungsteil A auf der Grundlage von betrieblichen Situationsbeschreibungen durchgeführt.
²Die Bearbeitungsdauer der schriftlichen Prüfungsleistungen beträgt für jeden Handlungsbereich jeweils 120 Minuten.
³Die schriftliche Prüfung wird im Prüfungsteil B auf der Grundlage von betrieblichen Situationsbeschreibungen durchgeführt.
⁴Dabei werden die Handlungsbereiche 1 und 2 sowie die Handlungsbereiche 4 und 5 jeweils zusammen und der Handlungsbereich 3 gesondert geprüft.
⁵Die Bearbeitungsdauer beträgt für

1.

die Handlungsbereiche „Unternehmens- und Personalführung“ sowie „Vertriebsplanung und -steuerung“ insgesamt 180 Minuten,

2.

den Handlungsbereich „Beratung zur Unternehmensfinanzierung“ 120 Minuten,

3.

die Handlungsbereiche „Risikoanalyse und Beratung zu Deckungskonzepten für Unternehmen“ und „Beratung zur betrieblichen Altersversorgung“ insgesamt 180 Minuten.

(6) ¹Nach bestandener schriftlicher Prüfung wird die mündliche Prüfung durchgeführt.
²Diese beinhaltet ein fallbezogenes Beratungsgespräch sowie eine Präsentation einschließlich Fachgespräch.
³Das fallbezogene Beratungsgespräch bezieht sich auf die Handlungsbereiche nach Absatz 3 Nummer 2 bis 4 (Prüfungsteil A).
⁴Die zu prüfende Person wählt aus drei vorgegebenen Fallsituationen eine aus.
⁵Es soll nachgewiesen werden, dass eine komplexe Problemstellung der Beratungspraxis erfasst, dargestellt, beurteilt und gelöst werden kann.
⁶Insbesondere soll dabei nachgewiesen werden, dass in der Beratungssituation fachlich kompetent und kundenorientiert beraten werden kann.
⁷Die Vorbereitungszeit für das fallbezogene Beratungsgespräch soll 30 Minuten betragen.
⁸Das fallbezogene Beratungsgespräch soll 20 Minuten dauern.
⁹Anhand der Präsentation soll nachgewiesen werden, dass eine komplexe Problemstellung der betrieblichen Praxis erfasst, dargestellt, beurteilt und gelöst werden kann.
¹⁰Die Themenstellung muss sich mindestens auf einen frei wählbaren Handlungsbereich nach Absatz 4 Nummer 3 bis 5 sowie auf den Handlungsbereich „Vertriebsplanung und -steuerung“ beziehen, wobei Bezüge zu den Handlungsbereichen des Prüfungsteils A zu berücksichtigen sind.
¹¹Die Dauer der Präsentation soll zehn Minuten nicht überschreiten.
¹²Das Thema der Präsentation wird von der zu prüfenden Person bestimmt und mit einer Kurzbeschreibung der Problemstellung, mit Nennung des Ziels und einer groben Gliederung dem Prüfungsausschuss zum Termin der ersten schriftlichen Prüfungsleistung des Prüfungsteils B eingereicht.
¹³Im Fachgespräch soll ausgehend von der Präsentation nachgewiesen werden, dass insbesondere im gewählten Handlungsbereich Wissen angewendet sowie Lösungen vorgeschlagen und begründet werden können.
¹⁴Das Fachgespräch soll nicht länger als 20 Minuten dauern.

(7) ¹Wurden je Prüfungsteil in nicht mehr als einer schriftlichen Prüfungsleistung mangelhafte Leistungen erbracht, ist zu der jeweils nicht bestandenen Prüfungsleistung eine mündliche Ergänzungsprüfung anzubieten.
²Bei einer oder mehreren ungenügenden Leistungen besteht diese Möglichkeit nicht.
³Die Ergänzungsprüfung soll anwendungsbezogen durchgeführt werden und je Ergänzungsprüfung in der Regel nicht länger als 15 Minuten dauern.
⁴Die Bewertungen der schriftlichen Prüfungsleistung und der mündlichen Ergänzungsprüfung werden zusammengefasst.
⁵Dabei wird die Bewertung der schriftlichen Prüfungsleistung doppelt gewichtet.